上海证券交易所科创板上市委员会定于2021年5月18日上午9时召开2021年第31次上市委员会审议会议。届时，昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称：国力科技或者发行人）将接受审议。不过，财事君在翻阅招股书后发现，发行人现在也是麻烦缠身，被飞利浦起诉侵犯其商业机密，而牛散张建斌在启动上市前入股，发行人也未做更多的说明是否合规？这些都是需要我们来关注的问题。

  根据发行人自己的介绍，发行人专门干电子真空器件的研发、生产与销售。自成立以来，公司专注于电子真空制造领域的工艺技术和产品设计，经过多年的技术积累和研发投入，自主研发能力和核心技术覆盖了电子真空器件生产制造的各关键环节。

  招股书显示，）2020年3月，飞利浦向美国伊利诺伊州北区地区法院（UNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHENORTHERNDISTRICTOFILLINOIS）提起一项针对JoseBuan（以下简称“Buan”）、ShermanJen（以下简称“Jen”）、GLLeading、国力科技和医源医疗的民事诉讼（案件编号为1：19-cv-02648）。Buan和Jen为GLLeading的员工，曾为飞利浦的雇员，原告飞利浦在2019年4月仅针对Buan、Jen、GLLeading提起诉讼，此次将国力科技和医源医疗列为共同被告。原告飞利浦声称被告侵犯其商业机密，认为其商业机密被用于设计X射线管产品，要求法院发出禁止令以阻止被告使用或披露商业机密，同时还要求被告向其支付赔偿金，起诉书中并无明确的赔偿数额。

  2021年4月，公司收到江苏省苏州市中级人民法院传票（[2021]苏05民初632号），飞利浦向江苏省苏州市中级人民法院提起诉讼，将国力科技和医源医疗列为被告，认为国力科技和医源医疗实施了侵犯其X射线球管相关商业机密的行为，构成对涉案商业机密的侵害，请求法院判令：①立马停止侵害涉案商业机密的行为；②向原告连带赔偿经济损失以及原告为制止侵犯权利的行为而支付的合理费用支出，两项共计5,000万元；③被告承担本案的全部诉讼费用。

  我们注意到，这起诉讼涉及的金额是5000万元，对于发行来讲并不是一笔小钱。2018年-2020年，发行人扣非后净利润分别为-1583.83万元、1781.12万元和4642.66万元，3年实现扣非净利润合计为4839.95万元。

  对于这笔5000万元的诉讼金额，如果发行人一旦败诉，那么3年干净利润都不够赔，这对于发行人来说可并不是什么好事。

  在这种情况下，发行人也急需上市融得资金，一旦发行失败，发行人面对的恐怕就是毁灭性的打击。

  在关于核心技术及先进性方面，发行人似乎也只能喝点小汤。招股书显示，公司核心技术包括3项通用工艺技术：系统化的电镀及表面处理技术、高可靠陶瓷金属化技术、高可靠真空密封焊接技术，而部分同行业公司不具备相关能力；对于除通用技术外的各项核心技术，发行人都认为国内相关制造商较少或达到国外或同类型产品领先水平；宏发股份、松下电器、比亚迪、上海西艾等公司合计占据市场约95%份额，发行人及其他数百家公司占据余下份额。

  发行人明明说自己技术先进性，但市场占有率却是少的可怜，对这种情况，交易所也是直接发问，要求发行人结合说明事项相关回复，分析发行人核心技术先进性的具体体现，若无法充分证明先进，请全文删除“先进”的相关表述，若有关技术为业内通行技术的，请在核心技术部分注明。

  请发行人说明三项通用工艺技术在电镀行业、陶瓷金属化行业、焊接行业内所处的技术水平，结合国内具备有关技术的非发行人行业内公司数量规模，分析相关技术是否为先进工艺技术及依据；针对公司除通用技术外的别的核心技术，宏发股份等公司是不是达到相同或更高技术水平，若是，请调整处于行业领先水平的表述。

  这是什么概念呢？就是发行人明明不具备“先进”性，但券商在包装招股书的时候，还是把这些写进去了，这样看起来就是高大上。

  需要注意的是，发行人除了市场占有率低，技术没有“先进”外，这种行业符合科创板属性吗？恐怕都是需要我们来关注的问题呢？

  不要看市场占有率不占优势，但发行人背后的股东可谓是豪华。其中，一家叫苏州瑞华投资合伙企业（有限合伙）的公司需要我们来关注，股东穿透后发现，此公司的实控人张建斌。

  张建斌是谁？查阅有关的资料后发现，其来头并不简单，在资本上可谓也是牛人，号称四大牛散之一。

  根据介绍，张建斌1993年开始涉足期货市场，2003年创建了江苏瑞华投资发展有限公司。现为江苏瑞华控股集团董事长。张建斌充满传奇色彩的个人奋斗史。从人生的第一桶金到最初扬名立万，他特立独行，闯过了一个又一个激流险滩，也收获了宝贵的股海历练。

  在相关新闻媒体报道的新闻里，据当年见证了张建斌在海通证券暴富的杜军（化名）透露，说起后来被人津津乐道的“涨停板敢死队”，其实张建斌才是这种模式的鼻祖，至今无人能望其项背。

  徐翔一直被被认为是宁波敢死队队长，那么如果从这些点来看的话，张建斌才是这个行业的鼻祖，过往也参与过不少重大妖股。

  那么作为敢死队鼻祖的张建斌是否也出现过违规操作呢？这些恐怕都要进一步核查，但我们根据发行人招股书后发现，发行人并未队瑞华投资有过多的介绍，也没有披露过张建斌的相关情况，作为发行人的重要股东，这种是否涉及信息公开披露违规呢？

  招股书显示，在股改的时候，瑞华投资是发行人第5大股东，也是持有5%以上的重要股东，持股数量为3,980,370股，持股票比例为6.36%。后面发行人进行过增资后，瑞华投资的持股票比例有一定的下降，目前持股比例为5.57%，也仍然是发行人的重要股东之一。

  从这一点来看，发行人跟张建斌掌控的瑞华投资应该很熟悉。但瑞华投资是基于什么原因入股，背后是不是真的存在利益输送等，这些也需要发行人进一步披露清楚。

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